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天津国恒铁路控股股份有限公司内部控制规范实施工作方案

来源:800884火车票 作者:铁总新闻网 日期:2018-01-23
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为提高上市公司经营管理水平和风险防范能力,确保公司内部控制(以下简称“内控”)体系建设工作的顺利开展,根据津证监上市字【2012】22号《关于做好辖区上市公司内部控制规范实施工作的通知》,结合《企业内部控制基本规范》、《关于印发企业内部控制配套指引的通知》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》制定本工作方案。

一、公司基本情况介绍

(一)公司基本情况

公司名称:天津国恒铁路控股股份有限公司

公司股票上市交易所:深圳证券交易所

股票简称:国恒铁路

股票代码:000594

联系地址:天津市南开区水上公园西路72号水云花园B区16号楼

联系电话:022-23686400

公司注册资本:149,377.1892万元;股份总额1,493,771,892股。

所属行业:本公司属于交通运输辅助业。

经营范围:本公司经营范围:对铁路、房地产开发项目进行投资及投资咨询服务;建筑材料、金属材料、五金交电、化工产品(危险品及易制毒品除外)、机电产品(小轿车除外)、仪器仪表、日用百货的批发兼零售;货物及技术产品进出口(法律、行政法规另有规定的除外);房屋租赁(以上范围内国家有专营专项规定的按规定办理)。

(二)组织结构

(三)内控工作领导机构和工作机构

为确保我公司内部控制规范体系建设工作的顺利开展,同时在公司内部建立起长效、规范的内部控制管理体系,提高风险防范能力,保证公司安全、高效运转,根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求,公司成立内部控制工作领导小组、工作小组和工作职能小组。董事长为内控建设的第一责任人。公司将严格推行内部控制考核机制,确保内部控制规范工作的落实。

1、内控工作领导小组

小组组长:蔡文杰(董事长)

小组副组长:蒋晖(总经理)、李书锋(董事会审计委员会主任)、刘力(财务总监)、宋金球(常务副总经理)

主要工作职责:

(1)负责确定公司内控实施范围,制定公司内部控制战略规划,提出总体建设方案;

(2)负责审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准,以及重大决策的风险评估报告;

(3)落实公司制定的内控体系的基本制度和工作流程,以及业务流程与组织机构的优化与重组,并对公司内控体系的布局进行整体规划;

(4)统一调配内控工作的人力,推动内控培训工作;

(5)协调处理内控工作中的重大问题;

(6)掌控内控体系工作的整体进程;

(7)审议《内控缺陷整改方案》、《内控手册》和《内控自我评价报告》;

2、内控项目工作小组

项目小组人员:

负责人:董事会秘书(董事长蔡文杰暂代行)

组员:卢佳(证券事务代表)、林华杰、陈丽帆、马坤。

主要工作职责:

(1)负责公司内控体系建设的具体推进和协调工作;

(2)了解和掌握内控体系建设进度,及时向领导小组汇报;

(3)协调召开公司内控工作领导小组会议;

(4)对流程再造、制度优化等问题进行跟进,协调相关解决方案和建议;

(5)组织和实施公司各级内控工作人员的培训工作;

(6)协调督促各部门、子公司开展内控工作;

(7)提交各阶段的工作成果报告,并向领导小组汇报。

3、内控工作职能小组

公司各部门、 子公司负责人

主要工作职责:

(1)在工作小组的指导下,组织内控工作的具体实施及进度管控;

(2)具体管理及分配本部门、本公司内控工作相关的资源;

(3)解决内控工作中的各项具体问题;

(4)定时提交内控工作文档;

(5)完成领导小组、工作小组部署的其他工作。

(四)内部控制实施工作外聘咨询机构及内部控制实施工作预算

1、聘请专业中介咨询机构

公司暂不考虑聘请外部咨询机构。决定在董事会领导下成立内部控制委员会,专门负责内部控制建设及内部控制日常运营和维护。内部控制委员会由董事长担任主任,总经理担任第一副主任,财务总监担任常务副主任,由董事会秘书具体牵头,各业务部门和子公司抽调业务骨干组建而成。

2、内部控制实施工作预算

为更好地开展内控基本规范实施工作,公司拟定了独立的经费预算,具体金额根据实际情况待定。具体预算支出包括:聘请内控审计机构;组织相关会议;组织领导小组或项目组成员外出调研;参加监管机关或其他机构组织的培训;与相关监管部门进行联系和沟通等。

二、内部控制建设工作计划

(一)项目启动计划

1、公司于2012年3月22日成立项目小组,明确项目组成员的工作职责,确保内控工作能够顺利高效开展。

2、制定内控工作实施工作方案和进度表(2012.03.21-2012.3.28)

公司按照证券监管部门的要求,综合考虑公司目前实际情况,制定了合法、合规、合理和易操作的内控规范实施计划及工作方案;该方案经公司董事会审议后对外披露,并报送天津证监局备案。

3、组织开展对企业内控基本规范相关内容的培训(2012.04.05-2012.4.30)

公司于2012年4月5日至4月28日对各公司、各部门进行分阶段、分层次地内控专项培训。

(二)内控建设工作计划

时间:2012年5月4日至2012年12月31日

目标:确定2012年度内控建设工作实施范围,评估公司内控现状,强化风险意识、梳理和编制风险清单;将现有的政策、制度与风险清单进行对比,查找内控缺陷;制定内控缺陷整改方案;落实缺陷整改工作;检查整改效果等。

项目阶段第一责任人:董事会秘书(蔡文杰暂代行)。

工作计划如下:

三、内部控制自我评价工作计划

(一)内控评价工作计划

时间:2012年12月31日至2013年4月30日

目标:按照内控评价规定程序,制定自我评价计划,有序开展自我评价工作,完成内部控制自我评价报告的编写并披露。

项目阶段第一责任人:董事会秘书(董事长蔡文杰暂代行)。

工作方案如下

四、内部控制审计工作计划

(一)2011年度股东大会确定将要聘请的会计师事务所。

(二)配合内控审计的会计师事务所实施内控审计工作,2012年12月1日-2013年3月31日。

积极配合进行内控审计的会计师事务所,按照内控审计方案中确定的审计方法、步骤、范围及分工,采用检查相关内控制度文件、留痕文档资料、穿行测试等审计方法,同时确定审计重点,对照相应的业务流程步骤、控制点和监督检查方法,对公司的内部控制进行测试,检查内部控制设计是否有效,执行是否有效。

(三)出具内控审计报告,按照要求披露内控审计报告,2013年4月30日前完成。

根据内控审计的结果,形成对内部控制有效性的意见,完成《内控审计报告》,按照监管机构的要求进行披露。

天津国恒铁路控股股份有限公司董事会

二 一二年三月三十日


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